内控相关话题

西安银行：内控问题频发，功绩承压，如何突困围？

2024-12-22

（原标题：西安银行：内控问题频发，功绩承压，如何突困围？）西安银行（600928.SH）再现合规问题。 12月10日，国度金融监督顾问总局发布的一则行政处罚信息引起商场暖热，该布告流露，原西安银行健康路支行行长秦江由于信贷业务非法、职工活动顾问不到位，被处罚破裂从事银行业管事毕生。此前，西安银行还曾因财报数据出错闹出过“职工贷款上班”的见笑。10月31日，西安银行发布三季度财报，其中前三季度“支付给职工以及为职工支付的现款”一项为5.56亿元，而本年上半年财报该项数据为5.87亿元。这意味

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惠发食物因内控不程序、年报信息知道不准确被责令改正

2024-08-18

新京报讯（首席记者郭铁）惠发食物8月6日发布公告，因公司里面截止不程序、财报信息知道不准确不好意思满等问题，中国证监会山东监管局对其摄取责令改正的监管步履，对公司董事长惠增玉、总司理徐勇、财务总监王瑞荣摄取责令改正的监管步履。上述联系决定显现，惠发食物控股子公司北京惠达通泰供应链料理有限包袱公司（简称“惠达通泰”）将职工个东谈主微信账户四肢公司账户料理使用，主要用于收受小额客户订购款、支付职工报销款等，违背《公法律讲授》研究规则。惠发食物2023年年度论说还存在联系信息知道不准确、不好意思

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内控不门径、信披不准确惠发食物被责令改正

2024-08-18

中国网财经8月7日讯因存在里面为止不门径、信息泄漏不准确不完好等问题，惠发食物收到山东证监局下发的责令改正措施决定。惠发食物8月6日盘后发布公告，本日收到山东证监局下发的《对于对山东惠发食物股份有限公司接纳责令改正措施的决定》《对于对惠增玉、徐勇、王瑞荣接纳出具警示函措施的决定》。山东证监局示意，在现场查验及平日监管中发现，惠发食物存在里面为止不门径、信息泄漏不准确不完好等问题。最初，惠发食物存在资金账户照料干系里面为止不门径。山东证监局出具的文献露馅，公司控股子公司惠达通泰将职工个东谈

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内控不力，广州金控期货再受处罚

2024-07-07

广州金控期货有限公司，日前被广州证监局出具警示函。联系公告认定，广州金控期货未能配置健全并捏续完善障翳子公司偏执业务的合规管束、风险管束和里面律例体系，未健全并有用引申自有资金投资运作轨制和过程，违背了《期货公司监督管束办法》（证监会令第155号）第五十一条和五十六条的章程。除了对公司出具警示函，广东证监局还对上述违章的联系遭殃东说念主广州金控期货董事长张丹奇和广州金控期货总司理、风险管束子公司广州金控物产有限公司董事长詹静丽作出处罚，认定对广州金控期货上述违章情况负有主要遭殃。此前，广

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上海海关所属浦东海关以内控提效用为航材维修企业注入新能源

2024-05-20

记者5月17日从上海海关获悉，日前，东方航空出进口有限公司（以下简称“东航出进口”）关务詹铁铮庄重地怒放该司关务报告系统，向单一窗口报告了一票品名为“深沟球轴承”的减免税肯求，不到一分钟时期就收到了上海海关所属浦东海关（以下简称“浦东海关”）减免税科审核通过的回握，并生成了《征免税证据告知书》。詹铁铮先容：“这是海关总署推出的减免税‘ERP联网报告+快速审核’口头。计谋发布后，咱们成为浦东地区首家享惠的航材维修类企业。在新口头下，不仅审核速率更快，还省去了咱们去海关现场的方法，超越高效浅易，

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关联方交易内控存紧要颓势，加加食物收监管祥和函！股价运动4个一字跌停

2024-05-11

（原标题：【原创】关联方交易内控存紧要颓势，加加食物收监管祥和函！股价运动4个一字跌停） 5月7日晚间，加加食物（证券简称“ST加加”）公告称，因在关联方交易内控及存货料理方面存在紧要颓势，公司收到湖南证监局出具的监管祥和函。湖南证监局暗示，加加食物此前袒露的《2023年度里面遏抑自我评价讨教》和《里面遏抑审计讨教》露出，公司在关联方交易内控及存货料理方面存在紧要颓势。湖南证监局要求加加食物评释与关联方宁夏可可好意思生物工程有限公司（以下简称“宁夏可可好意思”）和宁夏玉蜜淀粉有限公司（以下简

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年报被“非标”内控被出具狡赖成见聆达股份4月30日起“戴帽”

2024-05-08

历经两次延期后，聆达股份4月27日认真线路2023年年度讲演。旧年，公司结束营业收入8.39亿元，同比下降47.49%，包摄于上市公司鼓动的净利润亏欠进一步扩大至2.62亿元，这已是聆达股份相连第四年出现亏欠。因同期涉及多项风险警示适用情形，聆达股份股票自4月30日起将被执行其他风险警示，股票简称将由聆达股份变更为“ST聆达”。收入下滑功绩执续亏欠光伏电板产能大鸿沟开释激励的好坏竞争以及行业本事工艺的快速迭代，正给新晋光伏电板企业聆达股份带来弘大的策动压力。聆达股份现时主营太阳能电板业

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东海证券收“监管函”，被指内控不健全、全面风险不休不到位

2024-04-23

（原标题：东海证券收“监管函”，被指内控不健全、全面风险不休不到位） 4月18日，东海证券发布公告称，公司收到《江苏证监局对于对东海证券股份有限公司接受责令改正行政监管门径的决定》（以下简称《决定》），《决定》败露了东海证券的违法违纪事实以及处理后果等本体。起原：东海证券公司公告《决定》本体表现，经查，东海证券存在多项违纪本体。在全面风险不休方面，东海证券未拓荒多脉络、互相衔尾、有用制衡的风险不休启动机制。自贸易务风险死字组织架构永别理，风险不休不到位，职权类业务内设风险名额不休未能有用扩

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