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4月30日，北京、广东、新疆三地证监局对券商及营业部和从业东谈主员开出12张罚单。 其中，中金公司、国都证券、中信建投被罚，违法事项均跟内控和风控不完善相关。中泰证券、海通证券、中信建投则手脚格力地产债的主承销商和受托料理东谈主，执业存在多项违法事项被罚。 值得一提的是，4月份以来，已有10余家券商及营业部被罚，包括多家头部券商。 中金、中信建投、国都证券被罚 北京证监局对中金公司、中信建投、国都证券开出罚单。三家券商的具体违法事项虽有不同，但都聚焦内控和风控不完善。 具体来看，中金公司存在自